Investigaciones Financieras

Las investigaciones de instituciones financieras y sus directivos por parte de organismos reguladores, fiscales y de investigación han aumentado significativamente, y todo indica que es probable que esta tendencia continúe. En respuesta a esta tendencia, así como a otros acontecimientos sin precedentes en los mercados financieros globales, Holland & Knight ha reunido un equipo de abogados y profesionales experimentados para asesorar a los clientes en los problemas, retos y oportunidades a los que se enfrentan las instituciones financieras, sus directivos y funcionarios. Aprovechando los conocimientos de los abogados de las distintas áreas de la firma, quienes cuentan con gran experiencia, Holland & Knight está bien posicionada para ayudar a los clientes en las investigaciones, procesos y juicios gubernamentales.

Trabajando en colaboración con contadores forenses, contadores certificados (CPA, por sus siglas en inglés) y otros profesionales financieros cualificados, nuestro Equipo de Investigaciones Financieras está preparado para ayudarlo a afrontar los retos de las investigaciones financieras, ya sea mediante la realización de investigaciones de diligencia debida, investigaciones internas, o el establecimiento y mantenimiento de protocolos efectivos de gestión y mitigación de riesgos. Nuestros abogados y profesionales cualificados pueden ayudarlo a ser proactivo y estar preparado, así como asistirlo si ya es objeto de una investigación.

Experiencia diversa en organismos gubernamentales a nivel nacional

Nuestros abogados cuentan con una amplia experiencia trabajando con organismos reguladores, de investigación y fiscales tanto a nivel estatal como federal. De hecho, nuestro equipo de más de 25 abogados experimentados incluye a antiguos fiscales de los EE.UU., un antiguo jefe de gabinete del fiscal general, un antiguo abogado de alto rango de la Comisión de Bolsa y Valores de los EE.UU., así como antiguos altos funcionarios de fiscalías de los EE.UU. y personal directivo del Departamento de Justicia.

Servicio de investigaciones y cumplimiento

Nuestro Equipo de Investigaciones Financieras cuenta con miembros del Grupo de Investigaciones de la firma, el cual incluye investigadores de tiempo completo con amplia experiencia en la aplicación de la ley federal. Este equipo ofrece una amplia gama de servicios integrados de investigación, cumplimiento corporativo y consultoría.

Además, en colaboración con el Equipo de Servicios de Cumplimiento de la firma, podemos asistirlo en la gestión de acusaciones de fraude, conducta indebida y corrupción; en el desarrollo, implementación y aplicación de planes de cumplimiento; en la gestión de problemas y auditorías de cumplimiento normativo; y en la realización de investigaciones internas y la toma de medidas preventivas adicionales.

También podemos ayudarlo con:

• localización y valoración de activos
• investigaciones de comités de auditoría y comités especiales
• investigaciones corporativas, incluidas investigaciones internas e investigaciones impuestas por el gobierno
• establecimiento de programas de prevención del fraude y cumplimiento normativo
• investigaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés)
• investigaciones de fraude y problemas de contabilidad forense
• recopilación y análisis de información
• privacidad y seguridad de los datos
• investigaciones reglamentarias y problemas de cumplimiento

Banca y títulos valores

Los miembros de nuestro equipo cuentan con una amplia experiencia en el sector bancario y de títulos valores y, en colaboración con el Equipo de Servicios Financieros de la firma, podemos asesorarlo y apoyarlo proactivamente para superar la actual crisis económica y los desafíos que ésta conlleva.

Experiencia de vanguardia

Nuestros abogados han gestionado una amplia gama de asuntos de alto perfil desde diversas perspectivas, lo que les permite reconocer las necesidades especiales que surgen en los casos controvertidos. Nuestra experiencia reciente incluye:

• el mayor caso de fraude bancario en la historia de los EE.UU.
• una investigación de la SEC sobre fraude en Internet
• actuación como asesores especiales para un juicio político en la Cámara de Representantes de los EE.UU.
• investigaciones estatales y federales paralelas relacionadas con títulos valores respaldados por hipotecas