Regulación y Cumplimiento de Comisionistas y Corredores de Bolsa

El Equipo de Regulación y Cumplimiento de Corredores y Comisionistas de Bolsa de Holland & Knight asesora frecuentemente sobre las implicaciones legales, regulatorias y de cumplimiento de las actividades de los corredores y comisionistas de bolsa, incluyendo la asesoría legal y de cumplimiento lo relacionada con las normas de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) y de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).

Nuestros abogados cuentan con amplia experiencia asesorando a empresas de compensación, liquidación y emisión de valores en asuntos contractuales y normativos, tanto a nivel nacional como internacional. Negociamos y preparamos una gran variedad de acuerdos sectoriales, y trabajamos con nuestros clientes para ayudarles a estructurar sus operaciones globales entre sus filiales estadounidenses y extranjeras, terceros y otras entidades externas como bancos, asesores de inversión, emisores de valores y proveedores de tecnología. Nuestro equipo ayuda a los clientes con la documentación de sus clientes, la divulgación de información, las cuestiones relacionadas con el conocimiento del cliente (KYC, por sus siglas en ingles), la lucha contra el blanqueo de capitales (AML, por sus siglas en inglés) y los conflictos de intereses, entre otros.

Una gama completa de servicios

Nuestras competencias abarcan el amplio espectro de asuntos normativos y de cumplimiento de las agencias de control y supervisión, cómo la SEC, la FINRA, las agencias estatales e internacionales, entre los que se incluyen:

• publicidad y mercadeo
• sistemas alternativos de negociación
• distribución y regulación de las rentas vitalicias
• lucha contra el blanqueo de capitales
• cuestiones relacionadas con la condición de agente y comisionista de bolsa
• acuerdos de compensación o clearing
• iniciativas transfronterizas e internacionales
• criptomonedas
• documentación e información al cliente
• normas de protección del cliente
• ciberseguridad
• acuerdos de distribución y de comisionistas
• contratista independiente y acuerdos laborales
• acuerdos de tercerización
• normativa sobre privacidad
• ofertas públicas y privadas
• prácticas de registro
• acuerdos de remisión
• Reglamento NMS
• Reglamento SHO
• registro, solicitudes de afiliación continua y licencias estatales
• investigaciones y pruebas reglamentarias
• desarrollo de productos y servicios de valores
• redes sociales
• políticas y procedimientos de supervisión
• prácticas comerciales y de venta
• requisitos de información comercial y del Sistema de Seguimiento a Auditoría de Órdenes (OATS, por sus siglas en inglés)
• asuntos relacionados con los Formularios U4, U5 y BD

Asimismo, ayudamos a las empresas a prepararse y responder a las pruebas y consultas de la SEC, la FINRA, los organismos reguladores estatales y otros organismos nacionales y extranjeros, incluidas las investigaciones rutinarias, las pruebas de ciclo y causa, las notificaciones Wells y los barridos regulatorios. El enfoque integral de nuestros abogados incluye la asistencia individualizada a empresas de comisionistas, corredores y agentes de bolsa, asesores de inversión y otros con asuntos de fusiones y adquisiciones, obtención de calificaciones y aprobaciones regulatorias, asesoría sobre asuntos y disputas laborales, y temas fiscales, incluidos los relacionados con la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (FATCA, por sus siglas en inglés).

Además, contamos con una amplia experiencia en estructurar la defensa de corredores y empresas de corretaje frente a quejas de clientes en litigios y arbitrajes de la FINRA. Nuestros abogados están capacitados para guiar a los clientes a través de la variedad de disputas FINRA, incluyendo disputas entre corredores y comisionistas, asuntos de fraude de inversiones y cuestiones de terminación del Formulario U5. Llevamos a cabo investigaciones eficaces y elaboramos estrategias realistas para resolver sus problemas, según los hechos de cada situación y las leyes aplicables. Nuestros abogados estructuran defensas y representan energéticamente los intereses de nuestros clientes ante los árbitros y paneles de la FINRA o, cuando procede, negocian acuerdos favorables.